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基金經理為追女友卷入內幕交易:炒股52只虧掉150萬,今獲刑1年-今牛財經

時間:2020-01-13 11:07:36 來源:今牛財經綜合

 對于這個“為愛癡狂”的故事,不少網友更關注另外一件事:“老鼠倉”居然還可以虧,究竟是怎么做到的?

你為我“老鼠倉”交易,我為你損失150多萬,這或許是開年第一個充滿了法制教育意義的愛情故事。

近日,上海市第一中級人民法院公布了一則刑事判決書。判決書顯示,2015年1月9日至2017年1月15日,吳文哲在任職基金經理期間,向女友透露未公開信息并幫助女友以馬甲賬戶進行趨同交易,交易金額達到人民幣4377.73萬元。

 

一通操作后,女方合計虧損157.19萬元。4年后東窗事發,兩人雙雙入獄。

內幕交易4千萬 虧150萬入獄一年

據判決書披露,吳文哲于1979年出生,學歷為研究生;其女友侯宇潔則于1969年出生,大專文化,無業。

2015年1月9日至2017年1月15日,吳文哲先后擔任XX基金管理有限公司“XX成長先鋒基金”、“XX卓越制造基金”基金經理。對于這兩個基金,吳文哲均有下單決策權,能實時看到基金下單持倉情況。

在這段時間,吳文哲有意追求一起打球的侯宇潔,并發展成了戀人關系。兩人交往過程中,侯宇潔知曉吳文哲在XX基金管理有限公司工作,也聽吳文哲談過對股市板塊及大盤的分析。據侯宇潔供述,2015年10月、11月,因為她在股票上虧損很多,吳文哲提出幫忙解決,她就將證券賬戶提供給了吳,至2016年1、2月期間,這個賬戶內的交易不是她在操作。

在任職基金經理的兩年時間間,吳文哲為保持并發展與侯宇潔的戀愛關系,將工作中獲取的上述基金交易股票的未公開信息,幫助侯宇潔使用侯母王某的證券賬戶,先于、同期于或晚于吳文哲管理的上述基金買入或賣出相同股票52只,交易金額4377.73萬元,合計虧損157.19萬元。

東窗事發后,吳文哲、侯宇潔于2019年1月9日接到了公安機關電話通知并分別到案,但均否認上述犯罪事實。審查起訴期間,吳文哲供認利用未公開信息幫助侯宇潔進行股票交易;庭審中,吳文哲、侯宇潔均承認曾將侯母王某的證券賬戶交吳文哲操作。

證據顯示,在吳文哲擔任上述兩個基金基金經理的2015年1月9日至2017年1月15日期間,“王某”賬戶共交易股票106只,符合趨同交易特征的股票共計54只,趨同比例50.94%。趨同交易金額為4592萬余元,其中買入趨同股票的成交金額為2997萬余元,賣出趨同股票的成交金額為1595萬余元,合計虧損162萬余元。

經對上述“王某”證券賬戶與基金股票交易記錄進行比對查證,2014年度符合趨同交易特征的股票1只,趨同交易金額3萬余元;2017年1月16至2017年7月31日期間符合趨同交易特征的股票1只,趨同交易金額9萬余元。

值得一提的是,庭審中還曾出現“推鍋”的情況。侯宇潔的辯護人提出,單向趨同不應計入違法交易金額;吳文哲直接交易的股票金額不應計入侯宇潔犯罪的金額,即使認定,對這部分侯宇潔應負次要責任;侯宇潔對利用未公開信息交易與吳文哲無串通、共謀;吳文哲在共同犯罪中作用大于侯宇潔,應負主要責任,建議免除侯的刑事責任。法院表示對此辯護意見不予采納。

最終,法院對雙方“各打五十大板”:吳文哲、侯宇潔兩人因犯利用未公開信息交易罪,均被判處有期徒刑一年,并處罰金人民幣五萬元。兩人刑期自2019年1月9日起至2020年1月8日止。

任職期間基金虧損超三成

對于這個“為愛癡狂”的故事,不少網友更關注另外一件事:“老鼠倉”居然還可以虧,究竟是怎么做到的?

有媒體報道,該案件中吳文哲所任職的基金公司為上投摩根基金管理有限公司(以下簡稱“上投摩根”)。

AI財經社查閱前述兩個基金的年報信息發現,2015年1月至2017年1月,吳文哲曾擔任上投摩根成長先鋒混合型證券投資基金(以下簡稱“成長先鋒基金”)基金經理,2015年4月至2017年1月,其同時擔任上投摩根卓越制造股票型證券投資基金(以下簡稱“卓越制造基金”)基金經理,關鍵信息恰與判決書相吻合。

其中,成長先鋒基金成立于2006年,成立初期認購戶數為11.06萬戶,成立規模達到54.81億元;卓越制造基金于2015年成立,成立初期認購戶數為6.76萬戶,成立規模達到45.12億元。

公開資料顯示,目前已近41歲的吳文哲,已有超過10年的證券從業年限。

自2004年6月起,吳文哲歷任華寶興業基金管理有限公司研究員、交銀施羅德基金管理有限公司級研究員,自2014年1月起加入上投摩根基金管理有限公司,擔任研究部副總監兼高級行業專家一職。2015年,吳文哲還曾以上投摩根首席宏觀策略分析師身份發表觀點。

也就是說,吳文哲在基金行業從業的10年間,一直擔任著研究員的工作。而吳文哲自2015年作為基金經理真正上手管錢,實際上是“大姑娘上轎——頭一回”。

在上投摩根擔任基金經理期間,吳文哲的業績表現并不優秀,其管理的成長先鋒基金和卓越制造基金任期回報分別為-23.56%、-34%。

AI財經社整理成長先鋒基金歷年份額變化發現,在吳文哲接手的2015年期間,該基金份額數量首次降至10億份以下,相比上年近乎腰斬。

注:上投摩根官網成長先鋒基金2007年相關報告無法顯示,因此2007年數據缺失 制圖/汪弘量

卓越制造基金則是長期跌破面值,表現更加無力。判決書中提到,自該基金成立至2017年1月15日,吳文哲與許俊哲共同擔任該基金的基金經理,并具有該基金的下單決策權。2017年1月16日,卓越制造基金單位凈值僅為0.6600元。

注:圖為2015年4月至2017年年初卓越制造基金單位凈值變動情況,截自上投摩根官網

截至2020年1月10日,卓越制造基金成立以來的回報率為-5.10%,凈值為0.9490元,仍未回到面值以上。

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